ЕС: телефонные разговоры и электронная корреспонденция клиентов по сделкам, осуществляемых при совершении операций по собственному счету, подлежат сохранности и хранению на протяжении 5-7 лет. Решение о наложении санкций и об аннулировании принятого решения хранится на официальном сайте 5 лет

На официальном сайте Банка России размещен перевод Директивы 2014/65/EU Европейского Парламента и Совета от 15 мая 2014 о рынках финансовых инструментов с поправками к Директиве 2002/92/EC и Директиве 2011/61/EU (в новой редакции) (Действует в пределах ЕЭЗ)

Источник:
http://www.cbr.ru/finmarkets/files/legislation/MiFiD2.pdf

(57) В соответствии с директивой Комиссии 2006/73/EC (1) и организационными требованиями к инвестиционным компаниям Государства-члены должны записывать телефонные разговоры и электронную корреспонденцию, касающихся клиентских приказов. Запись телефонных разговоров и электронной корреспонденции, касающихся клиентских приказов, осуществляется в рамках Хартии Европейского союза об основных правах (далее – «Хартия») с целью повышения уровня защиты инвесторов, усовершенствования системы надзора за рынком и повышения правовой определенности в интересах инвестиционных компаний и их клиентов.

Важность ведения подобных записей подчеркивается и в методических консультациях для Комиссии, изданных Комитетом европейских регуляторов рынков ценных бумаг 29 июля 2010. Данные записи служат доказательством условий приказов клиентов, а также их соответствие сделкам, осуществляемым инвестиционными компаниями, а также позволяют выявить динамику, которая может свидетельствовать о рыночных махинациях, также при осуществлении компанией операций по собственному счету. 

Для этого необходимо вести запись всех переговоров с участием представителей компании при ведении сделок по собственному счету или их планировании. В случае передачи клиентами приказов не по телефону, а с использованием иных средств коммуникации, их необходимо сохранять на постоянных носителях (например, в виде писем, факсов, электронных писем или документирования клиентских приказов во время совещаний). К примеру, содержимое разговоров, которые ведутся в рамках личных встреч с клиентом, можно записывать в письменной форме в виде протоколов или записок. Данные приказы приравниваются к приказам, полученным по телефону. При составлении протоколов личных встреч с клиентами Государства-члены должны принять необходимые меры безопасности, чтобы клиенты не несли убытки в результате неточного составления протокола переговоров между сторонами. При этом данные меры безопасности не должны включать принятие клиентом на себя какой-либо ответственности.

Для обеспечения правовой определенности в отношении объема обязательств целесообразно включить в него обязательства по оборудованию, представляемому компанией или разрешенному к использованию инвестиционной компанией и необходимому инвестиционным компаниям для принятия мер по предотвращению использования в отношении сделок оборудования, находящегося в частной собственности. 

Компетентным органам власти должны быть представлен доступ к данным записям в рамках выполнения их контрольно-надзорных функций и принятия мер принудительного характера в) для содействия компетентным органам власти в выявлении поведения, нарушающего положения законодательной базы, касающейся деятельности инвестиционных компаний. Инвестиционным компаниям и их клиентам должен быть предоставлен доступ к данным записям как свидетельства прогресса в выполнении переданных клиентами приказов и выполняемых компаниями операциях. Для этого целесообразно предусмотреть в настоящей Директиве принципы общего режима осуществления записи телефонных разговоров и электронной переписки в отношении клиентских приказов.

(136) Конфиденциальная информация, полученная контактным лицом одного Государства-члена от контактного лица другого Государства-члена, не считается исключительно внутренней информацией.

(143) Кроме того, в соответствии с национальным законодательством и Хартией компетентные органы власти должны иметь доступ к активам физических и юридических лиц. Данный доступ необходим при наличии разумных оснований предполагать существование документов и прочих сведений, которые касаются предмета расследования и могут свидетельствовать о нарушении настоящей Директивы и Регламента ЕС № 600/2014. Помимо этого, данный доступ необходим в случае невыполнения лицом, в чей адрес уже был направлен запрос на предоставление информации, соответствующего запроса полностью или частично, или при наличии разумных оснований полагать, что в случае направления запроса он не будет выполнен, или документы и информация, в отношении которых действуют требования к представлению информации, будут удалены, подделаны или уничтожены. В случае необходимости получения предварительного разрешения у органов судебной власти соответствующего Государства-члена в соответствии с национальным законодательством право на доступ к средствам может использоваться только после получения данного разрешения.

(144) Существующие записи телефонных переговоров и потока данных инвестиционных компаний, выполняющих сделки и документирующих их выполнение, а также существующие записи телефонных переговоров и потока данных операторов связи являются важнейшим (и иногда единственным) свидетельством, позволяющим выявить и доказать наличие рыночных махинаций, а также проверить соблюдение компаниями требований к защите инвесторов и прочих иных требований, предусмотренных настоящей Директивой и Регламентом ЕС № 600/2014. Таким образом, компетентные органы власти должны иметь возможность запросить существующие записи телефонных переговоров, электронных сообщений и потока данных, которые хранятся инвестиционными компаниями и кредитными учреждениями. Доступ к записям данных и телефонных переговоров необходим для выявления рыночных махинаций или нарушений требований, изложенных в настоящей Директиве и Регламенте ЕС № 600/2014, а также для наложения соответствующих штрафов.

Для создания в Евросоюзе единых условий доступа к записям телефонных переговоров и потока данных, которые хранятся операторами связи, и к записям телефонных переговоров и потока данных, которые хранятся инвестиционными компаниями, в соответствии с национальным законодательством компетентные органы власти должны иметь возможность запросить существующие записи телефонных переговоров и потока данных, которые хранятся операторами связи, в объеме, предусмотренном национальным законодательством, и существующие записи телефонных переговоров и потока данных, которые хранятся инвестиционными компаниями, при наличии разумных оснований подозревать, что данные записи, касающиеся предмета инспекции или расследования, могут свидетельствовать о поведении, запрещенном согласно Регламенту ЕС № 596/2014, или о нарушениях требований, изложенных в настоящей Директиве и Регламенте ЕС № 600/2014. Право доступа к записям телефонных переговоров и потока данных, которые хранятся операторами связи, не распространяется на содержание телефонных речевых сообщений.

(152) Обмен информацией и передача информации между компетентными органами власти, прочими органами власти, ведомствами и лицами осуществляется в соответствии с правилами передачи персональных данных третьим странам, предусмотренными Директивой 95/46/EC. Обмен персональными данными и их передача от ESMA третьим странам осуществляется в соответствии с правилами передачи персональных данных, изложенными в Регламенте ЕС № 45/2001.

Статья 16. Организационные требования 7.
К записям относятся записи телефонных переговоров и электронных сообщений, касающихся сделок, осуществляемых при совершении операций по собственному счету, и оказания услуг, связанных с получением, передачей и выполнением клиентских приказов. К данным телефонным переговорам и электронным сообщениям также относятся переговоры и сообщения, передаваемые в рамках подготовки к заключению сделок по собственному счету или в рамках оказания услуг, связанных с получением, передачей и выполнением клиентских приказов, даже если они не приводят к заключению сделок и оказанию услуг по клиентским приказам.

Для этого инвестиционная компания должна принимать разумные меры по записи телефонных переговоров и электронных сообщений, составленных, отправленных или полученных с помощью оборудования, предоставленного инвестиционной компанией сотруднику или подрядчику или использование которого сотрудником или подрядчиком было согласовано с инвестиционной компанией. Инвестиционная компания должна уведомлять новых и существующих клиентов о том, что телефонные переговоры и сообщения между инвестиционной компанией и ее клиентами, которые приводят или могут привести к заключению сделок, записываются. Подобное заявление может быть сделано один раз перед оказанием инвестиционных услуг новым или существующим клиентам.

Инвестиционная компания обязуется не предоставлять инвестиционные услуги и не осуществлять инвестиционную деятельность по телефону клиентам, если они не были предварительно уведомлены о том, что их телефонные сообщения и переговоры записываются, если данные инвестиционные услуги и инвестиционная деятельность связаны с получением, передачей и выполнением клиентских приказов. Клиенты имеют право размещать заказы с помощью иных средств связи на постоянном носителе (например, посредством составления писем, факсимильных сообщений, электронных писем и документов о клиентских приказах, переданных на совещаниях). В частности, содержание переговоров при личных встречах с клиентом может записываться в виде письменных протоколов или записок. Данные приказы признаются равными приказам, полученным по телефону. Инвестиционная компания должна принять разумные меры по предотвращению совершения, отправки и получения телефонных переговоров и электронных сообщений сотрудниками или подрядчиками с использованием личного оборудования, с которого инвестиционная компания не может произвести запись или копирование. Записи, которые хранятся в соответствии с данным пунктом, предоставляются соответствующему клиенту по требованию и хранятся на протяжении пяти лет или до семи лет в соответствии с требованиями компетентных органов власти. 

2. В случае, если решение о наложении санкций или принятии мер подлежит обжалованию в соответствующих судебных или иных органах, компетентные органы должны также немедленно опубликовать на своем официальном сайте такую информацию и любую последующую информации о результатах такого обжалования. Кроме того, любое решение об аннулировании ранее принятого решения о наложении санкций или принятии мер также должно быть опубликовано.

3. Компетентные органы должны обеспечить, чтобы любая публикация в соответствии с настоящей Статьей, должны сохранялась на официальном сайте в течение не менее пяти лет после ее опубликования. Личные данные, содержащиеся в публикации, должны храниться на официальном сайте компетентного органа только в течение необходимого периода, в соответствии с действующими нормами защиты личных данных.

Статья 76. Профессиональная тайна 1.
Государства-члены должны предусмотреть, чтобы обязанность сохранения профессиональной тайны действовала в отношении всех лиц, работающих или работавших в компетентных органах, а также в организациях, которым компетентные органы могли делегировать исполнение определенных функций в соответствии со Статьей 67(2), а также аудиторам и инспекторам, выполняющим распоряжения компетентных органов. Они не должны разглашать конфиденциальную информацию, которую они могут получить в ходе выполнения своих обязанностей, за исключением информации в обобщенной или краткой форме таким образом, чтобы было отдельные инвестиционные фирмы, операторы рынка, регулируемые рынки или любые другие лица не могли быть идентифицированы, без ущерба для требований национального уголовного или налогового законодательства или других положений настоящей Директивы или Регламента (ЕС) № 600/2014.

2. В случае объявления банкротства или принудительной ликвидации инвестиционной фирмы, оператора рынка или регулируемого рынка, конфиденциальная информация, которая не касается третьих лиц, может быть раскрыта в ходе гражданского или коммерческого разбирательства, в случае, если это необходимо для целей такого разбирательства.

3. Без ущерба для требований, предусмотренных национальным уголовным или налоговым правом, компетентные органы, иные организации, физические или юридические лица, получающие конфиденциальную информацию в соответствии с настоящей Директивой и Регламентом (ЕС) № 600/2014, могут использовать ее только в целях выполнения своих функций и служебных обязанностей, в случае компетентных органов в рамках настоящей Директивы или Регламента (ЕС) № 600/2014, или, в случае иных органов, организаций или физических или юридических лиц в тех целях, для которых такая информация была им предоставлена, и (или) в контексте административного или судебного производства, непосредственно относящегося к выполнению таких функций. При этом, при наличии согласия на такое использование со стороны компетентного органа или иного органа, организации, физического или юридического лица, передающего информацию, орган, получающий информацию, может использовать ее в иных целях.

4. Любая конфиденциальная информация, полученная или переданная на основании настоящей Директивы или Регламента (ЕС) № 600/2014, передается на условиях сохранения профессиональной тайны, сформулированных настоящей Статьей. Тем не менее, положения настоящей Статьи не должны препятствовать передаче и обмену конфиденциальной информацией между компетентными органами в соответствии с настоящей Директивой или Регламентом (ЕС) № 600/2014 и другими Директивам или Регламентами, применимыми к инвестиционным фирмам, кредитным институтам, пенсионным фондам, организации коллективного инвестирования (UCITS), альтернативным инвестиционным фондам, посредническим фирмам, работающим в сфере страхования и перестрахования, страховым организациям, регулируемым рынкам или операторам рынка, центральным контрагентам, центральным депозитариям, или иным организациям с согласия компетентного органа или иного органа или организации или физического или юридического лица, предоставившего информацию.

5. Настоящая Статья не препятствует обмену или передаче компетентными органами конфиденциальной информации, которая не была получена от компетентного органа другого Государства-члена в соответствии с национальным законодательством.

К 300-летию города, который основал… Колчак

Опубликовано 3 августа 2016 ИСС Арт Медиа

ЕС: новый регламент 2016/679 о защите физических лиц в обработке личных данных и о свободном движении таких данных. Пойдет ли Россия по этому пути после принятия 43-ФЗ от 2 марта 2016?..

Опубликован новый Регламент (ЕС) 2016/679 Европейского парламента и Совета от 27 апреля 2016 о защите физических лиц в отношении обработки личных данных и о свободном движении таких данных, а также об отмене Директивы 95/46/ЕС. Регламент, который должен применяться в полном объеме на всей территории ЕС, обладает влиянием и на весь мир.

Особо пристального внимания заслуживают статьи:

89

(89) Directive 95/46/EC provided for a general obligation to notify the processing of personal data to the supervisory authorities. While that obligation produces administrative and financial burdens, it did not in all cases contribute to improving the protection of personal data. Such indiscriminate general notification obligations should therefore be abolished, and replaced by effective procedures and mechanisms which focus instead on those types of processing operations which are likely to result in a high risk to the rights and freedoms of natural persons by virtue of their nature, scope, context and purposes. Such types of processing operations may be those which in, particular, involve using new technologies, or are of a new kind and where no data protection impact assessment has been carried out before by the controller, or where they become necessary in the light of the time that has elapsed since the initial processing.

156 и 158

(156) The processing of personal data for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes should be subject to appropriate safeguards for the rights and freedoms of the data subject pursuant to this Regulation. Those safeguards should ensure that technical and organisational measures are in place in order to ensure, in particular, the principle of data minimisation. The further processing of personal data for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes is to be carried out when the controller has assessed the feasibility to fulfil those purposes by processing data which do not permit or no longer permit the identification of data subjects, provided that appropriate safeguards exist (such as, for instance, pseudonymisation of the data). Member States should provide for appropriate safeguards for the processing of personal data for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes. Member States should be authorised to provide, under specific conditions and subject to appropriate safeguards for data subjects, specifications and derogations with regard to the information requirements and rights to rectification, to erasure, to be forgotten, to restriction of processing, to data portability, and to object when processing personal data for archiving purposes in the public interest, scientific or historical research purposes or statistical purposes. The conditions and safeguards in question may entail specific procedures for data subjects to exercise those rights if this is appropriate in the light of the purposes sought by the specific processing along with technical and organisational measures aimed at minimising the processing of personal data in pursuance of the proportionality and necessity principles. The processing of personal data for scientific purposes should also comply with other relevant legislation such as on clinical trials.

(158) Where personal data are processed for archiving purposes, this Regulation should also apply to that processing, bearing in mind that this Regulation should not apply to deceased persons. Public authorities or public or private bodies that hold records of public interest should be services which, pursuant to Union or Member State law, have a legal obligation to acquire, preserve, appraise, arrange, describe, communicate, promote, disseminate and provide access to records of enduring value for general public interest. Member States should also be authorised to provide for the further processing of personal data for archiving purposes, for example with a view to providing specific information related to the political behaviour under former totalitarian state regimes, genocide, crimes against humanity, in particular the Holocaust, or war crimes.

Источник:
http://eur-lex.europa.eu/legal-content/IT/TXT/?uri=uriserv:OJ.L_.2016.119.01.0001.01.ITA&toc=OJ:L:2016:119:TOC

США: Закон о свободе информации подписан!

Опубликовано: 30 июня 2016 The White House

Текст Закона США см.:
https://www.congress.gov/bill/114th-congress/senate-bill/337/text

Всемирный банк: Доступ к информации

Для специалистов управления документацией кредитных организаций будет крайне интересен опубликованный 20 апреля 2016 отчет Всемирного банка за 2015 «Access to information. Annual report and five years retrospective».

В отчете отмечается, что при условии расширенного доступа к информации, люди имеют возможность быть более активными гражданами. Доступ к информации не только повышает прозрачность и подотчетность, а также увеличивает способность людей обмениваться опытом в решении проблем на местах.

Инициативы Всемирного банка по информационной политике и открытости данных являются неотъемлемой частью миссии искоренения крайней бедности к 2030 и ускорения обеспечения благосостояния беднейших 40 процентов населения развивающихся стран.

Всемирный банк бросил вызов сам себе – быть максимально прозрачным…

Источник:
http://www-wds.worldbank.org/external/default/WDSContentServer/WDSP/IB/2016/04/29/090224b0842e3c4b/1_0/Rendered/PDF/Access0to0info00and0accountability0.pdf

Виноват. Дал ссылку на закрытую рассылку (ну, да, есть такая). Вот ссылка на карточку. Выберите удобный для вас формат прочтения:

http://documents.worldbank.org/curated/en/2016/05/26330963/access-information-annual-report-fy-2015-five-year-retrospective

Кстати, читая отчет, невольно вспомнил статьи из CFR США. К чему бы это?..

§ 403.7 Mandatory review for declassification.
(a) Classified information under the jurisdiction of the Bank shall be reviewed for declassification upon receipt of a request by a United States citizen or permanent resident alien, a Federal agency, or a State or local government. A request for mandatory review of classified information shall be submitted in writing and describe the information with sufficient particularity to locate it with a reasonable amount of effort. Requests may be addressed to the: General Counsel, Export-Import Bank of the U.S., 811 Vermont Avenue, NW., Washington, DC 20571

(b) The Bank's response to mandatory review requests will be governed by the amount of search and review time required to process the request. The Bank will acknowledge receipt of all requests, and will inform the requester if additional time is needed to process the request. Except in unusual circumstances, the Bank will make a final determination within one year from the date of receipt of the request.

(c) When information cannot be declassified in its entirety, the Bank will make a reasonable effort to release, consistent with other applicable laws, those declassified portions that constitute a coherent segment.

(d) The bank shall determine whether information under the classification jurisdiction of the Bank or any reasonably segregable portion of it no longer requires protection. If so, the General Counsel shall promptly make such information available to the requester, and shall inform the requester of any fees due before releasing the document. If the information may not be released, in whole or in part, the General Counsel shall give the requester a brief statement of the reasons, and a notice, mailed with return receipt requested, of the right to appeal the determination within 60 days of the denial letter's receipt.

(e) The agency that initially received or classified records containing foreign government information shall be responsible for making a declassification determination on review requests for classified records which contain such foreign government information. Such requests shall be referred to the appropriate agency for action.

(f) When the Bank receives a mandatory declassification review request for records in its possession that were originated by another agency, it shall forward the request to that agency. The Bank may request notification of the declassification determination.

(g) Information originated by a President, the White House staff, by committees, commissions, or boards appointed by the President, or other specifically providing advice and counsel to a President or acting on behalf of a President is exempted from the provisions of mandatory review for declassification, except as consistent with applicable laws that pertain to presidential papers or records.

(h) The bank shall process requests for declassification that are submitted under the provisions of the Freedom of Information Act, as amended, or thePrivacy Act of 1974, in accordance with the provisions of those acts. (See,12 CFR part 404 and 12 CFR part 405, respectively.) In any case, however, exemptions under the Freedom of Information Act or other exemptions under applicable law may be invoked by the Bank to deny material on grounds other than classification.

(i) The Bank shall refuse to confirm or deny the existence or non-existence of requested information whenever the fact of its existence or non-existence is itself classifiable under the Order.

Новые формы документоведения, приводящие к смертельным ранениям… или провоцирующие нательные записи… рукописи, за которые можно получить пулю в лоб

«В Москве у Киевского вокзала неизвестный устроил стрельбу из-за татуировки, передает радио "Вести ФМ". Сообщается, что пострадал один человек. Сейчас он в больнице. Очевидцы рассказали полиции, что двое мужчин пили перед вокзалом алкоголь. Мимо проходил парень в шортах, у которого были видны татуировки на ногах.

Этот факт не понравился «отдыхающим» и они сделали молодому человеку замечание. Разгорелась словесная перепалка, во время которой парень с тату достал травматический пистолет и выстрелил в одного из обидчиков. Мужчина был ранен в голову».

«МОСКВА, 29 мая – РИА Новости. Неизвестный мужчина в воскресенье утром открыл стрельбу из пистолета по двум гражданам, распивавшим спиртное под стенами Казанского вокзала в центре Москвы, сообщили РИА Новости в пресс-службе управления МВД на транспорте по Центральному федеральному округу. По предварительным данным, конфликт произошел в пятом часу утра из-за того, что пьяная парочка начала вслух обсуждать внешний вид прохожего: он был одет в футболку и шорты, из-под которых были видны татуировки.

«В ходе конфликта молодой человек достал оружие, его тип пока не установлен – предположительно, это был травматический пистолет. Открыв огонь по мужчинам, он ранил одного из них, попав в щеку. Пострадавший был госпитализирован, его жизнь вне опасности", – рассказали в полиции. Стрелявший скрылся, сейчас идет его розыск, отметили в пресс-службе».

Источники:
http://www.vesti.ru/doc.html?id=2759016
http://ria.ru/incidents/20160529/1440419995.html
http://msk.news-r.ru/news/incidents/67891/ 

Так у Киевского или Казанского вокзала?.. И что могло так «изумить» в «шортах, из-под которых были видны татуировки»? И это пишет РИА-новости! Татуировки на чем, что «из под шорт»? Нательные надписи – это документ?..

Фото http://aramiskim.ru/

Впервые в мире именем известного архивиста названа улица

Согласно Закону Украины «Об осуждении коммунистического и национал-социалистического (нацистского) тоталитарных режимов в Украине и запрете пропаганды их символики» (Закон № 317-VIII), Закону Украины «О присвоении юридическим лицам и объектам права собственности имен (псевдонимов) физических лиц, юбилейных и праздничных дат, названий и дат исторических событий» (Закон № 4865-VI), решения Киевского городского совета от 13 ноября 2013 № 432/9920 «Об утверждении Порядка наименования объектов городского подчинения, присвоении юридическим лицам и объектам городского подчинения имен (псевдонимов) физических лиц, юбилейных и праздничных дат, названий и дат исторических событий в городе Киеве» (Порядок № 432/9920), учитывая протоколы заседаний Комиссии по вопросам наименований от 27 января 2016 № 1, от 3 февраля 2016 № 2 и от 10 февраля 2016 № 3, а также с целью сохранения исторического наследия территориальной общины города Киева,

распоряжением Киевского Городского головы В.В. Кличко от 19 февраля 2016 № 125/1 улица Красикова в Соломенском районе переименована в улицу Людмилы Андреевны Проценко, известного архивиста, краеведа, первого директора Центрального государственного архива-музея литературы и искусства Украины.

Источники:
http://document.ua/pro-pereimenuvannja-bulvaru-vulic-ploshi-ta-provulkiv-u-mist-doc262466.html
http://www.archives.gov.ua/ 

У заключному слові Л. Проценко розповіла, яким вона бачить майбутній музей: “тут товариші говорили про те, щоб ми взяли за копію якийсь інший музей. Я особисто сама дивилася музеї в Єревані, Тбілісі, Москві і в Празі, але не одержала задоволення ні від одного з них. Скрізь там дуже одноманітні експозиції. Навіть Празький музей писемності, за яким власне ми і створювалися, не справляє ніякого враження. Ми будемо створювати свій музей за сучасними досягненнями техніки: вітражі будуть з оргскла, зразки яких ви бачите поруч на столі. Кожне століття буде представлено у відповідному стилі і кольорі... Ми хочемо створити зовсім новий оригінальний музей”. У травні 1973 р. Л. Проценко була звільнена з посади директора ЦДаМЛМ.

Да и была безработной…

Источник: М.Д. Ходоровський. Вона була першою (до 45-річчя ЦДаМлМ України) Фото портал Архивы Украины